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证券公司法定代表人的任职资格

来源:http://www.rdtqd.tw    发布日期:2015-01-08  浏览量:1245

证券公司法定代表人的任职资格

证券公司法定代表人的任职资格

《证券法》第?#35805;?#19977;十一条规定,证券公司的董?#38534;?#30417;?#38534;?#39640;级管理人员,应当正?#32972;?#23454;,品行良好,熟悉证券法律、行政法规,具?#26032;?#34892;职责所需的经营管理能力,并在任职前取得国务院证券监督管理机构核准的任职资格。
有《公司法》第?#35805;?#22235;十七条规定的情?#20301;?#32773;下列情形之一的,不得担任证券公司的董?#38534;?#30417;?#38534;?#39640;级管理人员:
(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券交易所、证券登记结算机构的负责人或者证券公司的董?#38534;?#30417;?#38534;?#39640;级管理人员,自被解除职务之日起未逾五年;
(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资?#29260;?#32423;机构、资产评估机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之日起未逾五年。
《证券法》第?#35805;?#19977;十五条规定,国?#19968;?#20851;工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员,不得在证券公司中兼任职务。
证券公司的法定代表人应当由董事长、执行董事或者经理担任,因此法定代表人的任职资格也应当适用上述规定。

 

 

 

 

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